Ни одна фирма или лицо не имеет законного права предлагать фьючерсные контракты, которые не обмениваются на одной из регулируемых бирж США, а также, если эта фирма или лицо не зарегистрировано в CFTC. Более того, лица и фирмы, занимающиеся фьючерсным бизнесом с общественностью должны быть членами NFA. Вы должны быть осторожны, если кто-то предлагает продать Вам фьючерсные инвестиции, и Вы не способны определить, зарегистрирован ли этот человек в CFTC и состоит ли он членом NFA. В некоторых случаях, продавцы незаконных внебиржевых фьючерсных контрактов называли свою инвестиционную продукцию другими именами, например Lотсроченная поставка?, Lфорвард? или Lчастичный платеж?. Таким образом, они пытались уклониться от строгих законов, применяемых к регулированной фьючерсной торговле. Многие нарушители используют агрессивную и обманчивую тактику сбыта и могут говорить, что они освобождены от регистрационных и регулятивных требований. Вы можете быстро проверить, зарегистрирована ли какая-либо фирма или лицо в CFTC и NFA, позвонив в NFA по телефону 312-781-1410 или через Интернет-сайт NFA: www.nfa.futures.org

В случае возникновения разногласий

Все фьючерсные операции, за  небольшим исключением, проходят без проблем и недоразумений. Иногда, всё же, происходят некоторые несогласования. Разумеется, самый лучший способ устранить разногласия - это путем прямых переговоров между участвующими сторонами. Если это не удается, стороны имеют несколько альтернатив. В некоторых случаях возможно урегулирование через биржу, на которой обмениваются эти контракты. Можно также заявить иск в CFTC или NFA. Помимо этого, существует дешевый и быстрый способ — через арбитражную программу, проводимую NFA. Преимущества этой программы включают:

• Вы можете потребовать привлечения арбитров, не связанных с фьючерсной индустрией.
• Вы не обязаны утверждать или доказывать, что был нарушен какой-либо закон или правило. Вы просто должны показать, что с Вами поступили нечестно.
• В некоторых случаях, возможно провести арбитражный процесс полностью по письменным заявлениям. Если всё-таки необходимо слушание, оно может быть назначено во время и место удобное для обеих сторон.
• Вы не обязаны нанимать адвоката.

Для получения простого описания арбитражной программы и её действия, Вы можете написать или позвонить в NFA и заказать бесплатную копию буклета «Арбитраж: Способ Урегулирования Диспутов о Фьючерсах».

Что нужно делать, чтобы быть защищенным?

В то время как восточноевропейские рынки были и продолжают быть перегружены менее, чем честными компаниями, предлагающие финансовые услуги и продукцию. Правительственные органы этих стран ещё не смогли создать эффективный регулятивный контроль. В результате этого, существует масса историй о финансовом мошенничестве. Во фьючерсной индустрии Соединенных Штатов такие истории редки и всегда заканчиваются суровым, часто уголовным наказанием. Долгая история развития фьючерсных рынков дала возможность американским законодателям научиться, не только распознавать и преследовать всевозможные формы мошенничества, но также предотвращать их. Регуляторная структура США признана самой эффективной в мире. Если Вы хотите участвовать во фьючерсных рынках и пользоваться полной защитой американского законодательства, Вам следует:

Выбрать американскую брокерскую фирму, зарегистрированную в CFTC.

Регистрация в CFTC требует от компании подчинения правилам CFTC в отношении размещения Ваших инвестиционных средств, ведения Вашего счёта, отчётности и т.д. Это исключит возможность злоупотребления Вашими средствами. Для того чтобы проверить регистрационный статус рассматриваемой Вами компании, воспользуйтесь вышеописанной системой BASIC на сайте NFA.

Выбрать американского брокера, зарегистрированного в CFTC и находящегося в позитивном статусе при NFA.

Американские брокеры, зарегистрированные в CFTC, обязаны следовать строгим правилам поведения при обслуживании клиентов и работе с потенциальными клиентами. Эти правила созданы с целью того, чтобы не позволить брокеру злоупотреблять отсутствием у Вас достаточной информации и Вашим доверием. Например, брокерам запрещено обещать клиентам какие-либо точные нормы прибыли или не ознакомлять клиентов с риском, заключающимся в торговле фьючерсами. Также запрещены определённые методы предложения услуг, при которых клиента заманивают открыть счет, не взирая на отсутствие у клиента знания основных принципов фьючерсной торговли. Существует множество других правил, которые принуждают брокеров действовать согласно высоким этическим стандартам. С другой стороны, брокеры, не являющиеся гражданами США и предлагающие свои услуги лицам также не являющимся гражданами США, не обязаны регистрироваться в CFTC и следовать этим правилам. Мы рекомендуем Вам связаться с брокером, предпочтительно являющимся гражданином США, зарегистрированным в CFTC и обладающим опытом работы во фьючерсной индустрии. Как было упомянуто ранее, информация обо всех зарегистрированных брокерах доступна на сайте NFA для того, чтобы Вы могли проверить регистрационный статус интересующего Вас брокера.

Знайте Ваши Права

Знание Ваших прав согласно правилам фьючерсной индустрии США позволит Вам быстро распознавать ситуации, в которых правила могут быть нарушены.

Контактная информация:

CFTC:

Главный Офис в Вашингтоне:

Three Lafayette Centre
1155 21st Street, NW
Washington DC, 20581
Телефон: (202) 418-5000
Факс: (202) 418-5521
В Интернете: http://www.cftc.gov

NFA:

Главный Офис в Чикаго:

200 W. Madison St., #1600
Chicago, IL 60606-3447
Телефон: (312) 781-1300
Факс: (312) 781-1467
В Интернете: http://www.nfa.futures.org